广发证券股份有限公司

           关于威海百合生物技术股份有限公司

   根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市

(资料图片仅供参考)

公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券

交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规和规范性文

件的要求，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作

为威海百合生物技术股份有限公司（以下简称“百合股份”或“公司”）首次公

开发行股票的保荐机构，对百合股份 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了

核查，核查的具体情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

   （一）实际募集资金金额、资金到位情况

   经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]36 号文核准，公司于 2022 年 1

月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,600.00 万股，每股发行价为 42.14 元，

募集资金总额为人民币 67,424.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 7,180.89 万

元后，实际募集资金金额为 60,243.11 万元。该募集资金已于 2022 年 1 月到账，

上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2022]251Z0001 号《验资报告》

验证，公司对募集资金采取了专户存储管理。后因证券登记费减免 6.40 万元，

实际发行费用较之前减少 6.40 万元，募集资金净额实际为 60,249.51 万元。

   （二）2022 年度募集资金使用及结余情况

                      （1）上述募集资金到账前，截至 2022

年 1 月 20 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目及发行费用累计已投入

资项目及已支付发行费用的自筹资金 10,298.91 万元；（2）直接投入募集资金项

目 9,583.55 万元。

集资金后，募集资金余额为 40,367.05 万元，募集资金专用账户利息收入 331.73

万元，累计支付募集资金专户结算手续费 0.07 万元，募集资金专户截至 2022 年

二、募集资金存放和管理情况

   （一）募集资金的管理情况

   为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按《上市公司监

管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关文件的规定，

结合公司实际情况，制定了《威海百合生物技术股份有限公司募集资金使用管理

制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集

资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了

规定，公司按照《管理制度》的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格

管理、如实披露。

   （二）募集资金监管协议情况

称“农业银行威海龙须岛支行”）、青岛银行股份有限公司威海分行营业部（以

下简称“青岛银行威海分行营业部”）、上海浦东发展银行股份有限公司威海荣

成支行（以下简称“浦发银行威海荣成支行”）、山东威海农村商业银行股份有

限公司（以下简称“威海农村商业银行”）、山东荣成农村商业银行股份有限公

司龙须岛支行（以下简称“荣成农商行龙须岛支行”）和保荐机构签署《募集资

金三方监管协议》，在农业银行威海龙须岛支行开设募集资金专户（账号：

在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

   公司募集资金专户荣成农商行龙须岛支行（银行账号：

月将该募集资金专户的资金划转至公司一般户用于补充公司流动资金，并于

行及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。

  （三）募集资金专户存储情况

  截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

                                         金额单位：人民币万元

     银行名称                银行帐号               余额

农业银行威海龙须岛支行     15590601048888888                24,437.19

青岛银行威海分行营业部     832010200511056                   3,788.55

浦发银行威海荣成支行      20630078801500000868              8,394.00

威海农村商业银行        2570039174205988888888            4,078.97

      合计                     -                   40,698.71

 三、2022 年度募集资金的实际使用情况

   （一）募集资金投资项目的资金使用情况

   截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体实际使用情况如下：

                                                                                                                          单位：万元

募集资金总额                                                60,249.51   本年度投入募集资金总额                                               19,882.46

变更用途的募集资金总额                                                   -

                                                                  已累计投入募集资金总额                                               19,882.46

变更用途的募集资金总额比例                                                 -

           已变更项                                                         截至期末累计投

                  募集资金                    截至期末                    截至期末              截至期末投入 项目达到预                    是否达    项目可行性

           目，含部               调整后投              本年度投                    入金额与承诺投                              本年度实

 承诺投资项目           承诺投资                    承诺投入                    累计投入              进度（%）（4） 定可使用状                  到预计    是否发生重

            分变更               资总额               入金额                     入金额的差额                               现的效益

                   总额                     金额（1）                   金额（2）             ＝（2）/（1）  态日期                    效益    大变化

           （如有）                                                         （3）＝（2）-（1）

总部生产基地建设

              否   24,154.90   24,154.90   24,154.90           -           -   24,154.90         -   2024 年   不适用    不适用       否

项目

新型海洋功能成分

饮料、口服液智能      否   16,595.00   16,595.00   16,595.00   12,824.08   12,824.08    3,770.92     77.28   2023 年   不适用    不适用       否

工厂项目

研发中心升级建设

              否    8,371.72    8,371.72    8,371.72           -           -    8,371.72         -   2025 年   不适用    不适用       否

项目

营销区域中心建设

              否    4,069.50    4,069.50    4,069.50           -           -    4,069.50         -   2025 年   不适用    不适用       否

项目

补充流动资金项目      否    7,051.99    7,058.39    7,058.39    7,058.39    7,058.39           -    100.00   不适用      不适用    不适用       否

   合计         —   60,243.11   60,249.51   60,249.51   19,882.46   19,882.46   40,367.05         -        -    -      -        -

未达到计划进度原因（分具体募投项目）                                                                   不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                     不适用

                              截至 2022 年 1 月 20 日止，公司募集资金投资项目在募集资金实际到位之前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额

募集资金投资项目先期投入及置换情况

                              为 10,186.27 万元，以自筹资金预先支付发行费用为 112.64 万元（不含税）。公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第八

                      次会议分别审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金

                      人民币 10,298.91 万元置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。截止 2022 年 12 月 31 日，预先投入募投项目及已支付

                      发行费用的自筹资金已全部置换完毕。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况     不适用

                      公司于 2022 年 2 月 25 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产   金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 3 亿元（包含本数）的闲置募集资金和不超过 4 亿元（包含本数）

品情况                   的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及决议有效期内可以循环滚动使用。

                      报告期内，公司尚未对闲置募集资金进行现金管理及投资产品情况。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷

                      不适用

款情况

募集资金结余的金额及形成原因        不适用

募集资金其他使用情况            不适用

  （二）募投项目先期投入及置换情况

  公司于 2022 年 2 月 25 日召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第

八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费

用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 102,989,095.32 元置换预先投入募

投项目和已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事发表了同意的独立意见，保

荐机构出具了核查意见。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已全部完成置换。

  （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

  （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  为提高资金使用效率，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况

下，公司于 2022 年 2 月 25 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第八

次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理

的议案》，公司独立董事及保荐机构均对该议案发表了明确同意意见，同意公司

使用额度不超过 3 亿元（包含本数）的闲置募集资金和不超过 4 亿元（包含本数）

的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限不超过 12 个月，

在前述额度及决议有效期内可以循环滚动使用。

  报告期内，公司尚未对闲置募集资金进行现金管理及投资产品情况。

  （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

  本报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

  （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

  本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）

的情况。

  （七）节余募集资金使用情况

  本报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项

目的情况。

  （八）募集资金使用的其他情况

  本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

  （一）变更募集资金投资项目情况

  报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

  （二）募投项目已对外转让或置换情况

  报告期内，公司不存在募投项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向

所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：百合股份 2022 年度募集资金存放与使用符合《证券

发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管

理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运

作》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集

资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  （以下无正文）

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